下載1
大成精環保證照申請選增值混合：更新招募說明書(2017年第1期)
公告日期：2017-07台中空氣污染簽證-28台中工廠環工技師簽證
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
大成精選增值混合型證券投資基金
更新的招募說明書
2017年第1期
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
二○一七年七月
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
重要提示
大成精選增值混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會證監基金字【2004】163
號文核準募集,基金合同於2004年12月15日正式生效。
本基金管理人保證更新的招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保
證,也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基
金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風險,投資者申購本基金時應認真閱讀本更新的招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
本招募說明書更新已經本基金托管人復核。本更新的招募說明書所載內容截止日為2017年6月15
日(其中人員變動信息以公告日為準),有關財務數據和基金凈值表現截止日為2017年3月31日,本
報告中所列財務數據未經審計。
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
目錄
重要提示....................................................................................................................................................1
一、緒言......................................................................................................................................................1
二、釋義......................................................................................................................................................1
三、基金管理人..............................................................................................................................................3
四、基金托管人............................................................................................................................................15
五、相關服務機構........................................................................................................................................17
六、基金合同的生效....................................................................................................................................52
七、基金的申購與贖回................................................................................................................................53
八、基金的轉換............................................................................................................................................58
九、基金投資................................................................................................................................................61
十、基金業績................................................................................................................................................68
十一、基金財產............................................................................................................................................70
十二、基金資產估值....................................................................................................................................70
十三、基金收益與分配................................................................................................................................74
十四、基金費用與稅收................................................................................................................................75
十五、基金的會計與審計............................................................................................................................77
十六、基金的信息披露................................................................................................................................77
十七、風險揭示............................................................................................................................................79
十八、基金的終止和清算............................................................................................................................81
十九、基金合同內容摘要............................................................................................................................82
二十、基金托管協議內容摘要....................................................................................................................93
二十一、基金份額持有人服務....................................................................................................................97
二十二、其他應披露的事項........................................................................................................................98
二十三、對招募說明書更新部分的說明..................................................................................................100
二十四、招募說明書存放及查閱方式......................................................................................................100
二十五、備查文件......................................................................................................................................100
2
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
一、緒言
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真實
性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。基金管理人沒有委托或授權任何其
他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據《大成精選增值混合型證券投資基金基金合同》編寫,並經中國證監會核
準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得依基金合同所發行的基
金份額,即成為基金份額持有人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
並按照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露
辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、基金合同及其他有關規定享有
權利、承擔義務;基金投資者欲瞭解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱《大成精選增值
混合型證券投資基金基金合同》。
二、釋義
在本招募說明書中除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:
基金或本基金指大成精選增值混合型證券投資基金
基金合同指《大成精選增值混合型證券投資基金基金合同》及其任何修改和補充
基金代碼指大成精選增值混合型證券投資基金的基金代碼為090004
招募說明書指《大成精選增值混合型證券投資基金招募說明書》
托管協議指《大成精選增值混合型證券投資基金托管協議》
中國證監會指中國證券監督管理委員會
中國銀監會指中國銀行業監督管理委員會
《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》
《信托法》指《中華人民共和國信托法》
《運作辦法》指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》
《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
基金合同當事人指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的基金發起人、
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
基金管理人指大成基金管理有限公司
基金托管人指中國農業銀行股份有限公司
個人投資者指依據中華人民共和國有關法律、法規及其他有關規定可以投資於證券
投資基金的自然人投資者
機構投資者指依據中華人民共和國有關法律、法規及其他有關規定可以投資於證券
投資基金的法人、社會團體、其他組織或投資主體
註冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括份額持有人基金
賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、
建立並保管基金份額持有人名冊等
註冊登記機構指辦理本基金註冊登記業務的機構,本基金的註冊登記機構為大成基金
管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代為辦理基金註冊登記
業務的機構
基金合同生效日指基金募集結束達到合同生效條件後向中國證監會辦理基金合同備案手
續並收到其確認書之日
募集期指自基金份額發售之日起到基金合同生效的時間段,最長不超過3個月
認購指在本基金募集期內,投資者申請購買本基金基金份額的行為
申購指在基金合同生效後,投資者申請購買本基金基金份額的行為
贖回指基金份額持有人按基金合同規定的條件,向基金管理人申請賣出本基
金基金份額的行為
基金轉換指開放式基金份額持有人將其持有的部分或全部基金份額轉換為同一基
金管理人管理的另一隻開放式基金的份額
代銷機構指符合中國證監會、銀監會有關規定並與基金管理人簽訂銷售服務代理
協議,代為辦理基金銷售服務業務的機構
銷售機構指基金管理人及代銷機構
基金賬戶指註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該註冊登記機構辦
理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的賬戶
交易賬戶指銷售機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換及轉托管等業務的基金份額餘額及其變動情況的賬戶
轉托管指基金份額持有人申請將其在某一銷售機構交易賬戶持有的基金份額全
部或部分轉出並轉入另一銷售機構交易賬戶的行為
定期定額投資計劃投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款金額及扣款
方式,由銷售機構於每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成
2
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
扣款及基金申購申請的一種投資方式
基金存續期指基金合同生效至基金合同終止的不定期期限
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日
天/月指公歷天/月
T日指銷售機構在規定時間受理指申購、贖回、基金轉換或其他基金交易的
申請日
T+n日指T日後(不包括T日)第n個工作日
元指人民幣元
基金收益指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息
及其他合法收入
基金財產總值指基金購買的各類證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和
基金資產凈值指基金財產總值減去負債後的價值
基金資產估值指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈
值的過程
更新的招募說明書指基金合同生效後每6個月公告一次的有關基金概要、基金投資組合、
基金經營業績、重要變更事項和其他按法律規定應披露事項的說明書
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
設立日期:1999年4月12日
註冊資本:貳億元人民幣
股權結構:公司股東為中泰信托有限責任公司(持股比例50%)、中國銀河投資管理有限公
司(持股比例25%)、光大證券股份有限公司(持股比例25%)三傢公司。
法定代表人:劉卓
電話:0755-83183388
傳真:0755-83199588
聯系人:肖劍
3
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
(二)主要人員情況
1.公司高級管理人員
董事會:
劉卓先生,董事長,工學學士。曾任職於共青團哈爾濱市委、哈爾濱銀行股份有限公司、中
泰信托有限責任公司;2007年6月,任哈爾濱銀行股份有限公司執行董事;2008年8月,任哈爾濱
銀行股份有限公司董事會秘書;2012年4月,任哈爾濱銀行股份有限公司副董事長;2012年11月
至今,任中泰信托有限責任公司監事會主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事長。
靳天鵬先生,副董事長,國際法學碩士。1991年7月至1993年2月,任職於共青團河南省委;
1993年3月至12月,任職於深圳市國際經濟與法律咨詢公司;1994年1月至6月,任職於深圳市蛇
口律師事務所;1994年7月至1997年4月,任職於蛇口招商港務股份有限公司;1997年5月至2015
年1月,先後任光大證券有限責任公司南方總部研究部研究員,南方總部機構管理部副總經理,
光大證券股份有限公司債券業務部總經理助理,資產管理總部投資部副總經理(主持工作),法
律合規部副總經理,零售交易業務總部副總經理;2014年10月,任大成基金管理有限公司公司董
事;2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事長。
羅登攀先生,董事、總經理,耶魯大學經濟學博士。具註冊金融分析師(CFA)、金融風險管
理師(FRM)資格。曾任畢馬威(KPMG)法律訴訟部資深咨詢師、金融部資深咨詢師,以及SLCG
證券訴訟和咨詢公司合夥人;2009年至2012年,任中國證券監督管理委員會規劃委專傢顧問委員,
機構部創新處負責人,兼任國傢“千人計劃”專傢;2013年2月至2014年10月,任中信並購基金
管理有限公司董事總經理,執委會委員。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司總經理。2015
年3月起兼任大成國際資產管理有限公司董事長。2017年2月17日起代為履行大成基金管理有限公
司督察長職務。
周雄先生,董事,金融學博士,北京大學光華管理學院高級管理人員工商管理碩士(EMBA),
上海市黃浦區政協委員。1987年8月至1993年4月,任廈門大學財經系教師;1993年4月至1996年8
月,任華夏證券有限公司廈門分公司經理;1996年8月至1999年2月,任人民日報社事業發展局企
業管理處副處長;1999年2月至今任職於中泰信托有限責任公司,歷任副總裁、總裁,現任中泰
信托有限責任公司董事、總裁。
孫學林先生,董事,碩士研究生。具註冊會計師、註冊資產評估師資格。現任中國銀河投資
管理有限公司黨委委員、總裁助理,兼任投資二部總經理兼行政負責人、投資決策委員會副主任。
2012年6月起,兼任鎮江銀河創業投資有限公司總經理、投資決策委員會委員。
黃雋女士,獨立董事,經濟學博士。現任中國人民大學經濟學院教授、博士生導師,中國人
4
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
民大學藝術品金融研究所副所長。
葉林先生,獨立董事,法學博士。現任中國人民大學法學院教授、民商法教研室主任,博士
研究生導師、國傢社會科學重點基地中國民商事法律科學研究中心兼職教授。
吉敏女士,獨立董事,金融學博士,現任東北財經大學講師,教研室主任,東北財經大學金
融學國傢級教學團隊成員,東北財經大學開發金融研究中心助理研究員,主要從事金融業產業組
織結構、銀行業競爭方面的研究。參與兩項國傢自然科學基金、三項國傢社科基金、三項教育部
人文社會科學一般項目、多項省級創新團隊項目,並負責撰寫項目總結報告,在國內財經類期刊
發表多篇學術論文。
金李先生,獨立董事,博士。現任英國牛津大學商學院終身教職正教授(博士生導師)和北
京大學光華管理學院講席教授(博士生導師),金融系聯合系主任,院長助理,北京大學國傢金
融研究中心主任。曾在美國哈佛大學商學院任教十多年,並兼任哈佛大學費正清東亞研究中心執
行理事。
監事會:
陳希先生,監事長,中國人民大學經濟學專業研究生,高級經濟師。2006年被亞洲風險與危
機管理協會授予“企業風險管理師”資格。2000年1月,先後任中國銀河證券有限責任公司審計
部、合規(法律)部總經理;2007年1月,任中國銀河投資管理有限公司董事、常務副總裁、黨
委委員;2010年7月,兼任吉林省國傢生物產業創業投資有限責任公司董事長兼總經理、吉林省
國傢汽車電子產業創業投資有限責任公司董事;2012年6月,兼任鎮江銀河創業投資有限公司董
事長;2012年7月,任中國銀河投資管理有限公司總裁;2015年1月起,任大成基金管理有限公司
監事長。
蔣衛強先生,職工監事,經濟學碩士。1997年7月至1998年10月任杭州益和電腦公司開發部
軟件工程師。1998年10月至1999年8月任杭州新利電子技術有限公司電子商務部高級程序員。1999
年8月加入大成基金管理有限公司,歷任信息技術部系統開發員、金融工程部高級工程師、監察
稽核部總監助理、信息技術部副總監、風險管理部副總監、風險管理部總監,現任信息技術部總
監。
吳萍女士,職工監事,文學學士,中國註冊會計師協會非執業會員。曾任職於中國農業銀行
深圳分行、日本三和銀行深圳分行、普華永道會計師事務所深圳分所。2010年6月加入大成基金
管理有限公司,歷任計劃財務部高級會計師、總監助理,現任計劃財務部副總監。2016年10月起
兼任大成國際資產管理有限公司董事。
其他高級管理人員:
5
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
肖劍先生,副總經理,哈佛大學公共管理碩士。曾任深圳市南山區委(政府)辦公室副主任,
深圳市廣聚能源股份有限公司副總經理兼廣聚投資控股公司執行董事、總經理,深圳市人民政府
國有資產監督管理委員會副處長、處長。2015年1月加入大成基金管理有限公司,任公司副總經
理。
溫智敏先生,副總經理,哈佛大學法學博士。曾任職於Hunton&Williams美國及國際律師
事務所。曾任中銀國際投行業務副總裁、香港三山投資公司董事總經理、標準銀行亞洲有限公司
董事總經理兼中國投行業務主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,任首席戰略官,2015
年8月起任公司副總經理。2016年10月起兼任大成國際資產管理有限公司董事。
周立新先生,副總經理,大學本科學歷。曾任新疆精河縣黨委辦公室機要員、新疆精河縣團
委副書記、新疆精河縣人民政府體改委副主任、新疆精河縣八傢戶農場黨委書記、新疆博爾塔拉
蒙古自治州團委副書記及少工委主任、江蘇省鐵路發展股份有限公司辦公室主任、江蘇省鐵路發
展股份有限公司控股企業及江蘇省鐵路實業集團有限公司控股企業負責人、中國華聞投資控股有
限公司燃氣戰略管理部項目經理。2005年1月加入大成基金管理有限公司,歷任客戶服務中心總
監助理、市場部副總經理、上海分公司副總經理、客戶服務部總監兼上海分公司總經理、公司助
理總經理,2015年8月起任公司副總經理。
譚曉岡先生,副總經理,哈佛大學公共行政管理碩士。曾任財政部世界銀行司科長,世界銀
行中國執基辦技術顧問,財政部辦公廳處長,全國社保基金理事會辦公廳處長、海外投資部副主
任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副總經理。
姚餘棟先生,副總經理,英國劍橋大學經濟學博士。曾任職於原國傢經貿委企業司、美國花
旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行咨詢顧問,國際貨幣基金組織國際資本市場部和非洲部經濟學傢,
原黑龍江省招商局副局長,黑龍江省商務廳副廳長,中國人民銀行貨幣政策二司副巡視員,中國
人民銀行貨幣政策司副司長,中國人民銀行金融研究所所長。2016年9月加入大成基金管理有限
公司,任首席經濟學傢,2017年2月起任公司副總經理。
陳翔凱先生,副總經理,香港中文大學工商管理碩士。曾任職於廣發證券海南分公司,平安
保險集團公司。曾任華安財產保險有限公司高級投資經理,國投瑞銀基金管理有限公司固定收益
部總監,招商證券資產管理有限公司副總經理。2016年11月加入大成基金管理有限公司,2017年
2月起任公司副總經理。
2、基金經理
(1)現任基金經理
李博先生,工學碩士,證券從業年限7年。2009年9月至2010年8月就職於韓國SKTelecom
6
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
首爾總部;2010年8月至2011年5月就職於國信證券任研究員;2011年5月起加入大成基金管
理有限公司,歷任大成基金電子行業、互聯網傳媒行業分析師、基金經理助理,2014年10月28
日至2015年4月20日擔任大成內需增長股票型證券投資基金基金經理助理。2015年4月21日
起擔任大成互聯網思維混合型證券投資基金基金經理。2015年8月26日起擔任大成內需增長混
合型證券投資基金基金經理。2016年11月4日起擔任大成精選增值混合型證券投資基金基金經
理。具有基金從業資格。國籍:中國
(2)歷任基金經理
歷任基金經理姓名管理本基金時間
何光明2004年12月15日—2006年1月20日
曹雄飛2006年1月21日—2007年6月26日
錢輝2007年6月27日—2008年12月17日
張益凡2008年12月18日—2009年3月25日
曹雄飛2009年3月26日-2010年8月10日
劉安田2010年4月7日—2015年4月6日
魏慶國2015年4月7日—2016年8月19日
馮文光2015年7月23日—2016年11月8日
3.公司投資決策委員會(股票投資)
公司股票投資決策委員會由8名成員組成,設股票投資決策委員會主席1名,其他委員7名,
名單如下:
陳翔凱,公司副總經理,股票投資決策委員會主席;李本剛,基金經理,股票投資部總監,
股票投資決策委員會委員;路榮強,研究部總監,股票投資決策委員會委員;周德昕,基金經理,
股票投資部成長組投資總監,股票投資決策委員會委員;蘇秉毅,基金經理,數量與指數投資部
副總監,股票投資決策委員會委員;徐彥,基金經理,股票投資部價值組投資總監,股票投資決
策委員會委員;於雷,交易管理部總監,股票投資決策委員會委員;鄭剛,風險管理部總監,股
票投資決策委員會委員。
上述人員之間不存在親屬關系。
(三)基金管理人的職責
按照《基金法》,基金管理人必須履行以下職責:
1、依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
7
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
2、辦理基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
6、編制中期和年度基金報告;
7、計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
(四)基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》,並建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止
違反《證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》,建立健全的內部控制制度,采取有效
措施,防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發生:
(1)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國傢有關法律、法
規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、幹擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、
8
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
基金投資計劃等信息;
(8)除按本基金管理人制度進行基金投資外,直接或間接進行其他股票交易;
(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;
(11)故意損害基金投資者及其他同業機構、人員的合法權益;
(12)以不正當手段謀求業務發展;
(13)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(14)信息披露不真實,有誤導、欺詐成分;
(15)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
4、基金經理承諾
(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;
(2)不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益;
(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息;
(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(六)基金管理人的內部控制制度
本基金管理人為加強內部控制,促進公司誠信、合法、有效經營,保障基金持有人利益,維
護公司及公司股東的合法權益,依據《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金公司管理辦法》、
《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》等法律法規,並結合公司實際情況,制定《大成基
金管理有限公司內部控制大綱》。
公司內部控制是指公司為防范和化解風險,保證經營運作符合公司的發展規劃,在充分考
慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的
系統。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系,制定科學完善的內部控制制度。
公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。
公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任,公司管理層對內部控
制制度的有效執行承擔責任。
1、公司內部控制的總體目標
(1)保證公司經營運作嚴格遵守國傢有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、
規范運作的經營思想和經營理念。
9
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
(2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安
全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。
(3)確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2、公司內部控制遵循以下原則
(1)健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,並包括決
策、執行、監督、反饋等各個環節。
(2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有
效執行。
(3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立,公司基金資產、自
有資產與其他資產的運作相互分離。
(4)相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
(5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合
理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
3、公司制定內部控制制度遵循以下原則
(1)合法合規性原則。公司內控制度符合國傢法律、法規、規章和各項規定。
(2)全面性原則。內部控制制度涵蓋公司經營管理的各個環節,不得留有制度上的空白或
漏洞。
(3)審慎性原則。制定內部控制制度以審慎經營、防范和化解風險為出發點。
(4)適時性原則。隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外
部環境的變化進行及時的修改或完善內部控制制度。
4、內部控制的基本要素
內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
(1)控制環境構成公司內部控制的基礎,控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結
構、組織結構、員工道德素質等內容。
(2)公司管理層牢固樹立內控優先和風險管理理念,培養全體員工的風險防范意識,營造
一個濃厚的內控文化氛圍,保證全體員工及時瞭解國傢法律法規和公司規章制度,使風險意識貫
穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。
(3)健全公司法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,禁止不正當關聯交
易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資者利益和公司合法權益。
(4)公司的組織結構體現職責明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權分工,操作相
互獨立。公司建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主、透明的決策程序和管
10
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
理議事規則,高效、嚴謹的業務執行系統,以及健全、有效的內部監督和反饋系統。
(5)依據公司自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:
①各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗前均應知悉並以
書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任。
②建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督制衡。
③公司督察長和內部監察稽核部門獨立於其他部門,對內部控制制度的執行情況實行嚴格
的檢查和反饋。
④風險管理部主要負責對投資組合的市場風險、流動性風險和信用風險等進行風險測量,
並提出風險調整的建議;對投資業績進行評價,包括整體表現分析、業績構成分析以及業績短期
和長期持續性檢驗;對將要展開的新業務和創新性產品的投資做全面的風險評估,提出風險預警
等工作。
(6)建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保公司各級人員具備與其崗位
要求相適應的職業操守和專業勝任能力。
(7)建立科學嚴密的風險評估體系,對公司內外部風險進行識別、評估和分析,及時防范
和化解風險。
(8)建立嚴謹、有效的授權管理制度,授權控制貫穿於公司經營活動的始終。
①確保股東會、董事會、監事會和管理層充分瞭解和履行各自的職權,建立健全公司授權
標準和程序,保證授權制度的貫徹執行。
②公司各業務部門、分支機構和各級人員在規定授權范圍內行使相應的職責。
③公司重大業務的授權采取書面形式,明確授權書的授權內容和時效。
④公司適當授權,建立授權評價和反饋機制,包括已獲授權的部門和人員的反饋和評價,
對已不適用的授權及時修改或取消授權。
(9)建立完善的資產分離制度,公司資產與基金資產、不同基金的資產之間和其他委托資
產,實行獨立運作,分別核算。
(10)建立科學、嚴格的崗位分離制度,明確劃分各崗位職責,投資和交易、交易和清算、
基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業務部門和崗位進行物理隔離。
(11)制訂切實有效的應急應變措施,建立危機處理機制和程序。
(12)維護信息溝通渠道的暢通,建立清晰的報告系統。
(13)建立有效的內部監控制度,設置督察長和獨立的監察稽核部門,對公司內部控制制
度的執行情況進行持續的監督,保證內部控制制度落實。公司定期評價內部控制的有效性,並根
據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況進行適時改進。
11
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
5、內部控制的主要內容
(1)公司自覺遵守國傢有關法律法規,按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理規章、
操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業務可能存在的風險點並采取控制措施。
(2)研究業務控制主要內容包括:
①研究工作保持獨立、客觀。
②建立嚴密的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法。
③建立投資對象備選庫制度,根據基金合同要求,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
④建立研究與投資的業務交流制度,保持通暢的交流渠道。
⑤建立研究報告質量評價體系。
(3)投資決策業務控制主要內容包括:
①嚴格遵守法律法規的有關規定,符合基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、
投資組合和投資限制等要求。
②健全投資決策授權制度,明確界定投資權限,嚴格遵守投資限制,防止越權決策。
③投資決策有充分的投資依據,重要投資有詳細的研究報告和風險分析支持,並有決策記
錄。
④建立投資風險評估與管理制度,在設定的風險權限額度內進行投資決策。
⑤建立科學的投資管理業績評價體系,包括投資組合情況、是否符合基金產品特征和決策
程序、基金績效歸屬分析等內容。
(4)基金交易業務控制主要內容包括:
①基金交易實行集中交易制度,基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交
易。
②建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施。
③交易管理部門審核投資指令,確認其合法、合規與完整後方可執行,如出現指令違法違
規或者其他異常情況,應當及時報告相應部門與人員。
④公司執行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
⑤建立完善的交易記錄制度,及時核對並存檔保管每日投資組合列表等。
⑥建立科學的交易績效評價體系。
根據內部控制的原則,制定場外交易、網下申購等特殊交易的流程和規則。
(5)建立嚴格有效的制度,防止不正當關聯交易損害基金份額持有人利益。基金投資涉及
關聯交易的,在相關投資研究報告中特別說明,並報公司風險控制委員會審議批準。
(6)公司在審慎經營和合法規范的基礎上力求金融創新。在充分論證的前提下周密考慮金
12
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
融創新品種或業務的法律性質、操作程序、經濟後果等,嚴格控制金融新品種、新業務的法律風
險和運行風險。
(7)建立和完善客戶服務標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規范,建立廣告宣傳、銷售
行為法律審查制度,制定銷售人員準則,嚴格獎懲措施。
(8)制定詳細的登記過戶工作流程,建立登記過戶電腦系統、數據定期核對、備份制度,
建立客戶資料的保密保管制度。
(9)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的信息披露制度,保證公開披
露的信息真實、準確、完整、及時。
(10)公司配備專人負責信息披露工作,進行信息的組織、審核和發佈。
(11)加強對公司及基金信息披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法,對出
台中工廠設立環保簽證
現的失誤提出處理意見,並追究相關人員的責任。
(12)掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容。
(13)根據國傢法律法規的要求,遵循安全性、實用性、可操作性原則,嚴格制定信息系
統的管理制度。
信息技術系統的設計開發符合國傢、金融行業軟件工程標準的要求,編寫完整的技術資
料;在實現業務電子化時,設置保密系統和相應控制機制,並保證計算機系統的可稽性,信息
技術系統投入運行前,經過業務、運營、監察稽核等部門的聯合驗收。
(14)通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施,確
保系統安全運行。
(15)計算機機房、設備、網絡等硬件要求符合有關標準,設備運行和維護整個過程實施
明確的責任管理,嚴格劃分業務操作、技術維護等方面的職責。
(16)公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩定性和可擴展性,具備身份
驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。信息技術系統設計、軟件開發等技術
人員不得介入實際的業務操作。用戶使用的密碼口令定期更換,不得向他人透露。數據庫和操作
系統的密碼口令分別由不同人員保管。
(17)對信息數據實行嚴格的管理,保證信息數據的安全、真實和完整,並能及時、準確
地傳遞到會計等各職能部門;嚴格計算機交易數據的授權修改程序,並堅持電子信息數據的定期
查驗制度。
建立電子信息數據的即時保存和備份制度,重要數據異地備份並且長期保存。
(18)信息技術系統定期稽核檢查,完善業務數據保管等安全措施,進行排除故障、災難
恢復的演習,確保系統可靠、穩定、安全地運行。
13
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
(19)依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金會計核算辦
法》、《企業財務通則》等國傢有關法律、法規制訂基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作
流程和會計崗位工作手冊,並針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。
(20)明確職責劃分,在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責,禁止需要相互監督的崗
位由一人獨自操作全過程。
(21)以基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算,保證不同基金之間在名冊登記、賬
戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。基金會計核算與公司會計核算相互獨立。
(22)采取適當的會計控制措施,以確保會計核算系統的正常運轉。
①建立憑證制度,通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度,確保正確記
載經濟業務,明確經濟責任。
②建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序。
③建立復核制度,通過會計復核和業務復核防止會計差錯的產生。
(23)采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時
點的價值。
(24)規范基金清算交割工作,在授權范圍內,及時準確地完成基金清算,確保基金資產
的安全。
(25)建立嚴格的成本控制和業績考核制度,強化會計的事前、事中和事後監督。
(26)制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度,財會部門妥善保管密押、業務用章、支
票等重要憑據和會計檔案,嚴格會計資料的調閱手續,防止會計數據的毀損、散失和泄密。
(27)嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷運作辦法,自覺遵守國傢財稅制度和財經紀
律。
(28)公司設立督察長,對董事會負責,經董事會聘任,報中國證監會核準。根據公司監
察稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部控
制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告
公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。
(29)公司設立監察稽核部門,對公司管理層負責,開展監察稽核工作,公司保證監察稽
核部門的獨立性和權威性。
(30)明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責,配備充足的監察稽核人員,嚴格監察
稽核人員的專業任職條件,嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律。
(31)強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況,確保公司各
項經營管理活動的有效運行。
14
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
(32)公司董事會和管理層重視和支持監察稽核工作,對違反法律、法規和公司內部控制
制度的,追究有關部門和人員的責任。
6、基金管理人關於內部控制制度聲明書
(1)本基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確。
(2)本基金管理人承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。
四、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)
住所:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:林葛
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院批準,
中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1月15日依法成立。中國農業
銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行
網點遍佈中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業
務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得瞭良好的
信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一傢城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的大型
國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發
展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造“伴你成長”服務品牌,依托覆
蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服
15
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
務,與廣大客戶共創價值、共同成長。
中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績突出,
2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過瞭美國SAS70
內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國農業銀行連續通過托管
業務國際內控標準(ISAE3402)認證,表明瞭獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程
的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進
一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳托管銀行”獎。
2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風
雲榜“最佳資產托管銀行”稱號;2013年至2016年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀
獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優秀托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲
中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號。
中國農業銀行證券投資基金托管部於1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立,
2014年更名為托管業務部/養老金管理中心,內設綜合管理處、證券投資基金托管處、委托資產
托管處、境外資產托管處、保險資產托管處、風險管理處、技術保障處、營運中心、市場營銷處、
內控監管處、賬戶管理處,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。
2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工近140名,其中具有高級職稱的專傢30餘名,服務團隊
成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技
術職稱,精通國內外證券市場的運作。
3、基金托管業務經營情況
截止到2017年3月31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金
共361隻。
(二)基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國傢有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、規范
運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完
整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對托管業務風險管理和
內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置瞭風險管理處,配備瞭專職內控監督人員負責
16
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
托管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。
3、內部控制制度及措施
具備系統、完善的制度控制體系,建立瞭管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,
可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格的復核、
審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保
管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披
露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資比
例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,並通過基金資
金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。
當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金管理
人進行提示;
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提示有
關基金管理人並報中國證監會。
五、相關服務機構
(一)銷售機構及聯系人
1.直銷機構:
名稱:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
法定代表人:劉卓
電話:0755-83183388
傳真:0755-83199588
聯系人:樂園
公司網址:www.dcfund.com.cn
全國統一客戶服務號碼:400-888-5558(免固話長途費)
17
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
大成基金深圳投資理財中心
地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
聯系人:肖成衛、關志玲、白小雪
電話:0755-22223523/22223177/22223555
傳真:0755-83195235/83195242/83195232
2、代銷機構
1、中國農業銀行股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
聯系人:林葛
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
客服電話:95599
網址:www.abchina.com
2、中國工商銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
客服電話:95588
聯系人:洪淵
聯系電話:010-66105799
傳真:010-66107914
網址:www.icbc.com.cn
3、中國銀行股份有限公司
註冊地址:北京西城區復興門內大街1號
法定代表人:田國立
客服電話:95566
聯系人:王娟
電話:010-66594909
傳真:010-66594942
18
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
網址:www.boc.cn
4、中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心1號樓
法定代表人:王洪章
聯系人:王嘉朔
電話:010-66275654
傳真:010-66275654
客服電話:95533
網址:www.ccb.com
5、交通銀行股份有限公司
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
客服電話:95559
聯系人:曹榕
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
網址:www.bankcomm.com
6、招商銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:李建紅
客服電話:95555
聯系人:鄧炯鵬
電話:0755-83077278
傳真:0755-83195049
網址:www.cmbchina.com
7、上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
19
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
聯系人:高天、虞谷雲
客服熱線:95528
電話:021-61618888
傳真:021-63604199
網址:www.spdb.com.cn
8、中國光大銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人:唐雙寧
客服電話:95595
聯系人:朱紅
電話:010-63636153
傳真:010-68560312
網址:www.cebbank.com
9、中國民生銀行股份有限公司
註冊地址:北京市東城區正義路4號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
客服電話:95568
聯系人:穆婷
電話:010-58560666
傳真:010-83914283
網址:www.cmbc.com.cn
10、北京銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人:閆冰竹
聯系人:孔超
電話:010-66223584
傳真:010-66226045
客戶服務電話:95526
20
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
公司網站:www.bankofbeijing.com.cn
11、華夏銀行股份有限公司
註冊地址:北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號
客服電話:95577
法定代表人:吳建
聯系人:李慧
電話:010-85238441
傳真:010-85238680
網址:www.hxb.com.cn
12、廣發銀行股份有限公司
註冊地址:廣州市越秀區東風東路713號
法定代表人:董建嶽
客服電話:95508
電話:020-87310888
網址:www.gdb.com.cn
13、平安銀行股份有限公司
註冊地址:中國深圳市深南中路1099號
法定代表人:謝永林
電話:021-38637673
傳真:0755-22197701
聯系人:張莉
客戶服務熱線:95511-3
網址:http://bank.pingan.com
14、寧波銀行股份有限公司
註冊地址:寧波市江東區中山東路294號
法定代表人:陸華裕
聯系人:胡技勛
電話:021-63586210
傳真:021-63586215
21
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
客服電話:96528(寧波、杭州、南京、深圳、蘇州、溫州)、62528(北京、上海)
網址:www.nbcb.com.cn
15、上海農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區浦東大道981號
法定代表人:胡平西
客服電話:021-962999、400-696-2999
電話:021-38576666
傳真:021-50105124
聯系人:施傳榮
網址:www.shrcb.com
16、北京農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區阜成門內大街410號
法定代表人:王金山
聯系人:董匯
聯系電話:010-85605588
傳真:010-66506163
客服電話:96198
網址:www.bjrcb.com
17、青島銀行股份有限公司
地址:青島市市南區香港中路68號華普大廈
法定代表人:張廣鴻
聯系人:滕克、李佳程
聯系電話:0532-68629926
客服電話:96588(青島)、400-66-96588(全國)
網址:www.qdccb.com
18、浙商銀行股份有限公司
註冊地址:杭州市慶春路288號
法定代表人:沈仁康
聯系人:唐燕
客戶服務熱線:95105665
22
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
電話:0571-87659056
傳真:0571-87659188
網址:www.czbank.com
19、東莞銀行股份有限公司
註冊地址:東莞市運河東一路193號
法定代表人:盧國鋒
聯系人:吳照群
電話:0769-22119061
傳真:0769-22117730
客服電話:96228
網址:www.dongguanbank.cn
20、杭州銀行股份有限公司
辦公地址:杭州慶春路46號
法定代表人:吳太普
聯系人:嚴峻
聯系電話:0571-85108309
客服電話:95398
公司網站:www.hzbank.com.cn
21、溫州銀行股份有限公司
註冊地址:溫州市車站大道華海廣場1號樓
辦公地址:溫州市車站大道196號
法定代表人:邢增福
聯系人:林波
電話:0577-88990082
傳真:0577-88995217
客戶服務熱線:96699、浙江省外0577-96699
網址:www.wzbank.cn
22、江蘇銀行股份有限公司
地址:南京市洪武北路55號
法定代表人:夏平
23
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
聯系人:田春慧
客戶服務電話:96098、400-86-96098
電話:025-58587018
傳真:025-58588164
網址:www.jsbchina.cn
23、渤海銀行股份有限公司
註冊地址:天津市河東區海河東路218號
法定代表人:李伏安
客服電話:95541
聯系人:王宏
電話:022-58316666
傳真:022-58316259
網址:http://www.cbhb.com.cn
24、張傢港農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:張傢港市楊舍鎮人民中路66號
法定代表人:王自忠
客服電話:0512-96065
聯系人:施圓圓
電話:0512-56968212
傳真:0512-58236370
網址:www.zrcbank.com
25、深圳農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市深南東路3038號合作金融大廈
法定代表人:李偉
電話:0755-25188269
傳真:0755-25188785
聯系人:王璇
客戶服務電話:961200
網址:www.961200.net
26、洛陽銀行股份有限公司
24
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
註冊地址:洛陽市洛龍區開元大道256號
辦公地址:洛陽市洛龍區開元大道256號
客服電話:0379-96699
法定代表人:王建甫
聯系人:胡艷麗
電話:0379-65921977
傳真:0379-65921851
網址:www.bankofluoyang.com.cn
27、大連銀行股份有限公司
註冊地址:大連市中山區中山路88號天安國際大廈49樓
法定代表人:陳占維
客服電話:4006640099
聯系人::李格格
電話::0411-82356627
傳真:0411-82311420
網址:www.bankofdl.com
28、哈爾濱銀行股份有限公司
住所:哈爾濱市道裡區尚志大街160號
辦公地址:哈爾濱市道裡區尚志大街160號
法人:郭志文
聯系人:遇璽
聯系電話:0451-86779018
傳真:0451-86779007
客服電話:95537
公司網址:www.hrbb.com.cn
29、鄭州銀行股份有限公司
註冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路22號
法定代表人:王天宇
客服電話:967585(河南地區)4000-967585(全國)
網址:www.zzbank.cn
25
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
30、徽商期貨有限責任公司
註冊地址:合肥市蕪湖路258號
法人代表人:吳國華
聯系人:蔡芳
傳真:0551-62862801
客服電話:4008878707
網址:http://www.hsqh.net
31、東海期貨有限責任公司
註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈8樓
法定代表人:陳太康
聯系人:李天雨
聯系電話:021-68757102
客服電話:95531/4008888588
網址:www.qh168.com.cn
32、國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:楊德紅
客服電話:95521
聯系人:芮敏祺、朱雅崴
聯系電話:021-38676666
傳真:021-38670161
網址:www.gtja.com
33、中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人:王常青
客服電話:4008888108
聯系人:權唐
電話:010-85130577
26
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
傳真:010-65182261
網址:www.csc108.com
34、國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈六層
法定代表人:何如
客服電話:95536
聯系人:周楊
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
網址:www.guosen.com.cn
35、招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
客服電話:95565
聯系人:黃嬋君
電話:0755-82960167
傳真:0755-82943636
網址:www.newone.com.cn
36、廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人:孫樹明
客服電話:95575
聯系人:黃嵐
電話:020-87555888
傳真:020-87555305
網址:www.gf.com.cn
37、中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:張佑君
27
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
客服電話:010-84588888
聯系人:顧凌
電話:010-60838696
傳真:010-84865560
網址:www.cs.ecitic.com
38、中國銀河證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:宋衛剛
客服電話:4008-888-888
聯系人:宋明
聯系電話:010-66568450
傳真:010-66568990
網址:www.chinastock.com.cn
39、海通證券股份有限公司
註冊地址:上海市廣東路689號
法定代表人:瞿秋平(代為履行法定代表人職責)
客服電話:95553、400-888-8001
聯系人:李笑鳴
電話:021-23219000
傳真:021-63602722
網址:www.htsec.com
40、申萬宏源證券有限公司
通訊地址:上海市徐匯區長樂路989號40層
法定代表人:李梅
客服電話:95523或4008895523
聯系人:曹曄
電話:021-54033888
傳真:021-54038844
網址:www.sywg.com
41、興業證券股份有限公司
28
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
註冊地址:福州市湖東路268號
法定代表人:蘭榮
客戶服務電話:95562
聯系人:夏中蘇
電話:0591-38281963
傳真:0591-38507538
網址:www.xyzq.com.cn
42、長江證券股份有限公司
註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:楊澤柱
客戶服務熱線:95579、4008-888-999
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
網址:www.95579.com
43、安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:王連志
客服電話:4008001001
聯系人:陳劍虹
電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
網址:www.essence.com.cn
44、西南證券股份有限公司
地址:重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢
法定代表人:餘維佳
客服電話:4008096096
聯系人:張煜
聯系電話:023-63786633
網址:www.swsc.com.cn
29
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
45、湘財證券股份有限公司
註冊地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人:林俊波
客服電話:400-888-1551
聯系人:鐘康鶯
電話:021-68634518-8503
傳真:021-68865938
網址:www.xcsc.com
46、國元證券股份有限公司
註冊地址:安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人:蔡詠
聯系電話:0551-2634400
客服電話:400-888-8777、95578
聯系人:李蔡
電話:0551-2207114
傳真:0551-2207965
網址:www.gyzq.com.cn
47、渤海證券股份有限公司
註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
法定代表人:王春峰
聯系人:蔡霆
電話:022-28451991
傳真:022-28451892
客服電話:4006515988
網址:WWW.EWWW.COM.CN
48、山西證券股份有限公司
註冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
客服電話:0351-8686868
聯系人:郭熠
30
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
電話:0351-8686659
傳真:0351-8686619
網址:www.i618.com.cn
49、中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市東海西路28號
法定代表人:楊寶林
客服電話:95548
聯系人:吳忠超
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
網址:www.zxwt.com.cn
50、信達證券股份有限公司
地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
客戶服務電話:4008008899
聯系人:唐靜
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63080978
公司網址:www.cindasc.com
51、東方證券股份有限公司
註冊地址:上海市中山南路318號新源廣場2號樓22-29樓
法定代表人:潘鑫軍
客服電話:95503
聯系人:胡月茹
電話:021-63325888
傳真:021-63326173
網址:www.dfzq.com.cn
52、方正證券股份有限公司
註冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
31
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
法定代表人:雷傑
客服電話:95571
聯系人:徐錦福
電話:010-57398062
傳真:010-57398058
網址:www.foundersc.com
53、長城證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:楊光裕
客戶服務熱線:0755-33680000、400-6666-888
聯系人:高峰
電話:0755-83516094
傳真:0755-83516199
網址:www.cgws.com
54、光大證券股份有限公司
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
客服電話:400-888-8788、95525
聯系人:劉晨
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
網址:www.ebscn.com
55、廣州證券股份有限公司
註冊地址:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓十七樓
法定代表人:邱三發
客服電話:95396
聯系人:林潔茹
聯系電話:020-87322668
傳真:020-87325036
網址:www.gzs.com.cn
32
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
56、東北證券股份有限公司
註冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:李福春
客戶服務電話:4006000686
聯系人:安巖巖
電話:0431-85096517
網址:www.nesc.cn
57、南京證券股份有限公司
住所:南京市大鐘亭8號
法定代表人:步國旬
客服電話:95386
聯系人:石健
電話:025-83367888
傳真:025-83364032
網址:www.njzq.com.cn
58、上海證券有限責任公司
註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓
法定代表人:李俊傑
客服電話:021-962518、4008918918
聯系人:許曼華
電話:021-53519888
傳真:021-63608830
網址:www.962518.com
59、國聯證券股份有限公司
註冊地址:江蘇省無錫市縣前東街168號
法定代表人:姚志勇
客服電話:4008885288
聯系人:沈剛
電話:0510-82831662
33
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
傳真:0510-82830162
網址:www.glsc.com.cn
60、浙商證券股份有限公司
地址:浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6-7樓
法定代表人:吳承根
聯系人:張智
電話:021-64716089
客服電話:95345
網址:www.stocke.com.cn
61、平安證券股份有限公司
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人:曹實凡
客服電話:95511轉8
聯系人:吳瓊
電話:0755-22626391
傳真:0755-82400862
網址:www.pingan.com
62、華安證券有限責任公司
註冊地址:安徽省合肥市長江中路357號
法定代表人:李工
客服電話:0551-96518、400-80-96518
聯系人:甘霖
電話:0551-5161821
傳真:0551-5161672
網址:www.hazq.com
63、國海證券有限責任公司
註冊地址:廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
客服電話:400-888-8100(全國)、96100(廣西)
法定代表人:劉峻
34
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
聯系人:覃清芳
電話:0771-5539262
傳真:0771-5539033
網址:www.ghzq.com.cn
64、財富證券有限責任公司
辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法人代表:蔡一兵
客戶服務熱線:0731-84403333、400-88-35316
聯系人:郭磊
傳真:0731-84403439
網址:www.cfzq.com
65、東莞證券有限責任公司
註冊地址:東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
法定代表人:張運勇
客服電話:0769-961130
聯系人:梁健偉
電話:0769-22119341
傳真:0769-22116999
網址:www.dgzq.com.cn
66、中原證券股份有限公司
地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
法定代表人:菅明軍
客服電話:95377
聯系人:程月艷、范春艷
聯系電話:0371—69099882
聯系傳真:0371-65585899
網址:www.ccnew.com
67、國都證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:常喆
35
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
客戶服務電話:400-818-8118
聯系人:黃靜
電話:010-84183333
傳真:010-84183311-3389
網址:www.guodu.com
68、東海證券股份有限公司
註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:趙俊
電話:021-20333333
傳真:021-50498825
聯系人:王一彥
客服電話:95531、400-8888-588
網址:www.longone.com.cn
69、恒泰證券股份有限公司
註冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法人代表:龐介民
客戶服務電話:0471-4961259
聯系人:魏巍
電話:0471-3953168
傳真:0471-4930707
網址:www.cnht.com.cn
70、國盛證券有限責任公司
註冊地址:江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈
辦公地址:江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈4樓
法定代表人:曾小普
聯系人:周欣玲
電話:0791-86281305
傳真:0791-6282293
網址:www.gsstock.com
36
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
71、華西證券股份有限公司
註冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
客戶服務熱線:4008888818
聯系人:金達勇
電話:0755-83025723
傳真:0755-83025991
網址:www.hx168.com.cn
72、中泰證券股份有限公司
辦公地址:山東省濟南市經十路20518號
法定代表人:李瑋
客戶服務電話:95538
聯系人:吳陽
電話:0531-81283938
傳真:0531-81283900
網址:www.qlzq.com.cn
73、世紀證券有限責任公司
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人:薑昧軍
客服電話:0755-83199599
聯系人:袁媛
電話:0755-83199511
傳真:0755-83199545
網址:www.csco.com.cn
74、第一創業證券股份有限公司
地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25F
法人代表:劉學民
電話:4008881888
網址:www.firstcapital.com.cn
75、中航證券有限公司
37
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
註冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
法人代表:王宜四
客戶服務熱線:4008866567
聯系人:戴蕾
電話:0791-86768681
傳真:0791-86770178
網址:www.avicsec.com
76、華林證券股份有限公司
註冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區察古大道1-1君泰國際B棟一層3號
辦公地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈5、6樓
法定代表人:林立
客服電話:400-188-3888
聯系人:李琳
電話:0755-82707857
傳真:0755-23613751
網址:www.chinalions.com
77、華龍證券有限責任公司
註冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人:韓鵬
聯系人:楊曉天
聯系電話:0931-8784509
傳真:0931-4890619
甘肅省客服電話:96668
網址:www.hlzqgs.com
78、中國國際金融有限公司
註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街甲6號SK大廈
法定代表人:丁學東
聯系人:楊涵宇
38
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
電話:010-65051166
網址:www.ciccs.com.cn
79、財通證券有限責任公司
註冊地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心
法定代表人:沈繼寧
客戶聯系電話:0571-96336(上海地區:962336)
聯系人:喬駿
電話:0571-87925129
傳真:0571-87925100
網址:www.ctsec.com
80、上海華信證券有限責任公司
註冊地址:上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
法定代表人:郭林
客服電話:4008205999
聯系人:李穎
電話:021-38784814
傳真:021-68774818
網址:www.shhxzq.com
81、華鑫證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市肇嘉浜路750號
法定代表人:俞洋
聯系人:陳敏
網站:www.cfsc.com.cn
客戶服務電話:021-32109999、029-68918888、4001099918
82、瑞銀證券有限責任公司
註冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人:程宜蓀
電話:010-58328373
傳真:010-58328748
39
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
聯系人:馮爽
客戶服務電話:400-887-8827
網址:www.ubssecurities.com
83、中國中投證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人:高濤
聯系人:劉毅
客戶電話:4006008008
電話:0755-82023442
傳真:0755-82026539
網址:www.china-invs.cn
84、中山證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區益田路6009號新世界中心29層
法定代表人:黃揚錄
聯系人:羅藝琳
聯系電話:0755-82570586
客服電話:400-1022-011
網址:www.zszq.com.cn
85、日信證券有限責任公司
註冊地址:呼和浩特市新城區錫林南路18號
法定代表人:孔佑傑
聯系電話:010-83991716
聯系人:陳文彬
傳真:010-66412537
網址:www.rxzq.com.cn
86、聯訊證券股份有限公司
註冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓
法人代表:徐剛
40
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
聯系人:郭晴
聯系電話:0752-2119391
客戶服務電話:95564
網址:www.lxzq.com.cn
87、江海證券有限公司
辦公地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
法人代表:孫名揚
電話:0451-85863726
客服熱線:4006662288
聯系人:周俊
網址:www.jhzq.com.cn
88、九州證券股份有限公司
註冊地址:青海省西寧市南川工業園區創業路108號
辦公地址:北京市朝陽區安立路30號仰山公園東一門2號樓
法人代表人:魏先鋒
電話:010-57672000
傳真:010-57672296
統一客服電話:95305
89、國金證券股份有限公司
註冊地址:成都市東城根上街95號
客戶服務電話:4006600109
聯系人:劉婧漪
電話:028-86690057
傳真:028-86690126
網址:www.gjzq.com.cn
90、中國民族證券有限責任公司
註冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓40層-43層
法人代表:趙大建
聯系人:李微
客戶服務電話:400-889-5618
41
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
網址:www.e5618.com
91、華寶證券有限責任公司
地址:上海市浦東新區環球金融中心57樓
法定代表人:陳林
客戶服務電話:400-820-9898
聯系人:劉聞川
電話:021-68778075
傳真:021-68868117
網址:www.cnhbstock.com
92、愛建證券有限責任公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓
法定代表人:錢華
客服電話:4001-962-502
聯系人:陳敏
電話:021-32229888
傳真:021-62878783
網址:www.ajzq.com
93、英大證券有限責任公司
地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人:吳俊
客服電話:4000-188-688
聯系人:吳爾暉
電話:0755-83007159
傳真:0755-83007034
網址:www.ydsc.com.cn
94、華融證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街8號
法定代表人:祝獻忠
聯系人:李慧靈
聯系電話:010-58315221
42
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
傳真:010-58568062
客戶服務電話:010-58568118、400-898-9999
網址:www.hrsec.com.cn
95、天風證券股份有限公司
註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
法定代表人:餘磊
聯系人:翟璟
聯系電話:(027)87618882/(028)86711410
傳真:(027)87618863
公司網站:www.tfzq.com
96、大通證券股份有限公司
註冊地址:大連市中山區人民路24號
辦公地址:大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈38-39層
法定代表人:李紅光
聯系人:謝立軍
電話:0411-39991807
傳真:0411-39673219
客戶服務熱線:4008-169-169
網址:www.daton.com.cn
97、宏信證券有限責任公司
辦公地址:四川省成都市人民南路二段18號川信大廈10樓
法人代表人:吳玉明
客服電話:4008366366
聯系人:劉文濤
電話:02886199765
傳真:02886199533
網址:http://www.hx818.com
98、萬聯證券有限責任公司
註冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
法定代表人:張建軍
43
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
聯系人:王鑫
聯系電話:020-38286651
客服電話:400-8888-133
網址:www.wlzq.com.cn
99、中泰證券股份有限公司
辦公地址:山東省濟南市經十路20518號
法定代表人:李瑋
客服電話:95538
聯系人:吳陽
電話:0531-81283938
傳真:0531-81283900
網址:www.qlzq.com.cn
100、華泰證券股份有限公司
註冊地址:南京市江東中路228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人:周易
客服電話:4008-888-168、95597
聯系人:龐曉蕓
電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
網址:www.htsc.com.cn
101、華福證券有限責任公司
註冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
法定代表人:黃金琳
客服電話:0591-96326
聯系人:張宗銳
電話:0591-87383600
傳真:0591-87841150
網址:www.gfhfzq.com.cn
102、上海萬得投資顧問有限公司
44
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:薑吉靈
聯系電話:021-51327185
傳真:021-50710161
客服電話:400-821-0203
網址:還在內測,暫不對外公佈
103、北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人:周斌
客服電話:4008980618
網址:www.chtfund.com
104、北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人:胡偉
傳真:010-65951887
電話:010-65951887
客服電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
105、北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部
法定代表人:江卉
電話:個人業務:95118,4000988511
企業業務:4000888816
傳真:010-8919566
網址:fund.jd.com
45
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
106、上海利得基金銷售有限公司
註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海市浦東新區峨山路91弄61號1幢14層
法定代表人:李興春
傳真:021-50583633
電話:021-50583533
客服電話:400-921-7755
網址:www.leadfund.com.cn
107、上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市楊浦區昆明路518號a1002室
法定代表人:王翔
聯系人:安彬
客服電話:(021)65370077
網址:www.jiyufund.com.cn
108、天相投資顧問有限公司
註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
法定代表人:林義相
客服電話:010-66045678
聯系人:尹伶
傳真:010-66045527
網址:www.txsec.com
109、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006號
法定代表人:楊懿
辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006號
聯系人:張燕
聯系電話:010-58325388*1588
網站:www.new-rand.cn
客戶服務電話:400-166-1188
46
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
110、和訊信息科技有限公司
註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:劉洋
聯系電話:021-20835785
傳真:021-20835879
客戶服務電話:400-920-0022
網址:http://licaike.hexun.com
111、諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
法定代表人:汪靜波
辦公地址:上海市楊浦區昆明路508號北美廣場B座12樓
聯系人:徐誠
聯系電話:021-38509639
網站:www.noah-fund.com
客戶服務電話:400-821-5399
112、深圳眾祿基金銷售有限公司
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人:薛峰
聯系人:童彩平
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
網址:www.zlfund.cn
客服電話:4006-788-887
113、上海天天基金銷售有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
法人代表:其實
聯系人:潘世友
電話:021-54509998
傳真:021-64383798
47
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
客戶服務電話:400-1818-188
網址:www.1234567.com.cn
114、上海好買基金銷售有限公司
註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906
法定代表人:楊文斌
客服電話:400-700-9665
聯系人:張茹
聯系電話:021-58870011
傳真:021-68596916
網址:www.ehowbuy.com
115、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街文一西路1218號1棟202室
法人代表:陳柏青
聯系人:徐昳緋
電話:021-60897840
傳真:0571-26698533
客戶服務電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn
116、上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
客服電話:400-820-2899
網址:www.erichfund.com
117、浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓
法人代表:凌順平
聯系人:林海明
48
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
電話:0571-88911818-8580
傳真:0571-88911818-8002
客戶服務電話:4008-773-772
網站地址:www.5ifund.com
118、北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.fundzone.cn
119、北京晟視天下投資管理有限公司
註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
法定代表人:蔣煜
聯系人:孫悅
電話:010-58170823
傳真:010-58170800
客服電話:400-818-8866
網址:http://fund.shengshiview.com
120、北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號中關村金融大廈(丹棱soho)1008
法定代表人:趙榮春
聯系人:魏爭
網站:www.qianjing.com
客戶服務電話:400-893-6885
121、泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
註冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人:林卓
49
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
聯系人:張曉輝
電話:0411-88891212
傳真:0411-84396536
客服電話:400-6411-999
網址:www.taichengcaifu.com
122、上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
法定代表人:陳繼武
客服電話:4000178000
聯系人:葛佳蕊
電話:021-63333319
傳真:021-63332523
網址:www.lingxianfund.com
123、武漢市伯嘉基金銷售有限公司
註冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第7棟23層1
號、4號
法定代表人:陶捷
聯系人:楊帆
電話:027-87006003/87006009
網站:www.buyfunds.cn
公司傳真:027-87006010
客戶服務電話:400-027-9899
124、上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
法定代表人:郭堅
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
聯系人:寧博宇
網站:www.lufunds.com
客戶服務電話:4008219031
125、珠海盈米財富管理有限公司
50
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
法定代表人:肖雯
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203
聯系人:黃敏嫦
網站:www.yingmi.cn
客戶服務電話:020-89629066
126、奕豐金融服務(深圳)有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限
公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115室,1116室及1307室
法定代表人:TANYIKKUAN
聯系人:葉健
電話:0755-89460507
傳真:0755-21674453
客戶服務電話:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn
127、深圳市金斧子投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓
法定代表人:賴任軍
聯系人:張燁
電話:0755-84034499
傳真:0755-84034477
客服電話:400-950-0888
網址:http://www.jfzinv.com
128、北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
客服電話:4000618518
聯系人:袁永嬌
51
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
網址:https://danjuanapp.com
(二)註冊登記機構
名稱:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層
法定代表人:劉卓
電話:0755-83183388
傳真:0755-83195239
聯系人:黃慕平
(三)律師事務所和經辦律師
律師事務所名稱:通力律師事務所
註冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓
辦公地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓
經辦律師:秦悅民、傅軼
電話:021-68818100
傳真:021-68816880
(四)會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
電話:021-23238189
聯系人:俞偉敏
經辦註冊會計師:張振波、俞偉敏
六、基金合同的生效
(一)基金合同的生效
根據相關法規和《大成精選增值混合型證券投資基金基金合同》的有關規定,基金合同已
52
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
於2004年12月15日正式生效,自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。
(二)基金存續期內基金份額持有人數量和資金額的限制
《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈
值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形
的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式或與其他基金合並等,
並召開基金份額持有人大會進行表決。
(三)基金類型及存續期限
基金類型:契約型
基金運作方式:開放式
基金存續期限:不定期
七、基金的申購與贖回
(一)申購、贖回場所
1、本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。
2、投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理
基金的申購與贖回。
3、基金管理人可以酌情增加或減少代銷機構,並另行公告。
4、銷售機構可以酌情增加或減少其銷售網點、變更營業場所。
(二)申購、贖回開放日及時間
本基金已於2004年12月20日起開始辦理日常申購業務,於2005年3月8日起辦理日常贖回業
務。
本基金申購、贖回的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。具體業務辦理時
間為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易時間。
若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他情況,基金管理人可視情況對營業
時間進行相應的調整,並報中國證監會備案。
投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的,其基金份額申購、贖回
價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
(三)申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額凈值為
基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
53
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
3、當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前按照基金管理人規定的條件撤銷,在
當日的交易時間結束後不得撤銷;
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最遲應在新的原
則實施前兩日內予以公告;
5、基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。
(四)申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。
投資者在提交申購申請時,須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者提交贖回申請
時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。
2、申購與贖回申請的確認
基金管理人應當於受理基金投資者申購、贖回申請之日起3個工作日內,對申請的有效性進
行確認。
如基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到
或者超過50%,或者基金管理人認為可能存在變相規避50%集中度限制的情形時,基金管理人有
權對該單一投資者的申請全部或部分確認失敗。由此,給投資者造成的損失,有投資人自行承擔。
3、申購與贖回申請的款項支付
本基金申購采用全額交款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,申購不成
功的款項將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功後,基金管理人應指示基金托管人按有關規定劃付贖回款項。贖回款
項應在自受理投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往投資者銀行賬戶。在發
生巨額贖回時,款項的支付辦法按基金合同有關規定處理。
(五)申購與贖回的數額約定
投資者按金額申購基金,首次申購最低申購金額為1元,追加申購最低追加金額為1元。基
金申購份額計量單位為份基金份額,采用四舍五入法保留兩位小數,由此引起的差額計入基金資
產。
投資者贖回時按份額贖回基金,基金持有人可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回。
基金在每個交易賬戶內的最低基金份額餘額為0份;基金對於投資者每次贖回的最低份額不做限
制。贖回金額計量單位為人民幣元,采用四舍五入法保留兩位小數,由此引起的差額計入基金資
產。
54
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
單一投資者持有基金份額的比例不得達到或者超過50%,或者以其他方式變相規避50%集中
度限制。
基金管理人可根據市場情況調整申購與贖回的有關數額限制,調整結果必須至少於前兩日
內在至少一種中國證監會指定的報刊上公告。
(六)申購份額與贖回支付金額的計算方式
1、基金申購份額的計算:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
2、基金贖回金額的計算:
基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用和其他相關費用後的餘額,計算公式如下:
贖回金額=贖回份數×申請日基金份額凈值
贖回費用=贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
3、申請日(T日)的基金份額凈值在當天證券交易所收市後計算,並在下一交易日(T+1
日)公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算和公告。
基金份額凈值的計算公式為:
基金份額凈值=基金資產凈值總額/發行在外的基金份額總份數
(七)拒絕或暫停、延緩申購或贖回的情形及處理
1、除非出現如下情形,基金管理人不得拒絕或暫停、延緩接受基金投資者的申購申請:
(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;
(3)基金資產規模過大,使相應的基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業
績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;
(4)當基金管理人認為某筆申購會有損於現有基金份額持有人利益;
(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。
如果投資者的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退劃給投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購的方式包括:
(1)根據有關法律、法規、中國證監會的規定、基金合同及基金管理人的業務規則,拒絕
接受、暫停接受某筆或某數筆申購申請;
(2)拒絕接受、暫停接受某個或某數個工作日的全部申購申請;
55
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
(3)按比例拒絕接受、暫停接受某個或某數個工作日的申購申請。
2、除下列情形外,基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的贖回申請:
(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
(2)證券交易場所交易時間非正常停市;
(3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回,導致本基金的現金支付出現困難;
(4)當單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額5%時;
(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請,
基金管理人將足額支付;如暫時不能支付時,將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接
受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其餘部分由基金管理人按照相應的處理辦法在後續開
放日予以兌付。
3、發生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要
暫停接受基金申購、贖回申請的,應當報經中國證監會批準。
4、基金暫停申購、贖回,基金管理人應立即在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上
公告。暫停期間結束、基金重新開放時,基金管理人應當公告最新的基金份額資產凈值。
如果發生暫停的時間為一日,基金管理人應於重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊
登基金重新開放申購或贖回的公告並公告最新的基金份額資產凈值。
如果發生暫停的時間超過一日但少於兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管
理人應提前兩日在至少一種指定報刊上刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購
或贖回日公告最新的基金份額資產凈值。
如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一
次;暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前兩日在至少一種指定報刊上連續刊
登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額資產凈值。
(八)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
單個開放日基金的凈贖回申請份額(贖回申請總數與基金轉換申請轉出份額總數之和扣除
申購申請總數及基金轉換申請轉入份額總數的餘額)超過上一日基金總份額的10%時,為巨額贖
回。
2、巨額贖回的處理方式
出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部
分延期贖回。
56
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
(1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌付投資者
的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比
例不低於上一日基金總份額10%的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應
當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資
者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下一開放日辦理。轉入下一
開放日的贖回申請不享有贖回優先權並將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金
額,以此類推,直到全部贖回為止。
開放式基金發生巨額贖回並延期辦理的,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者基金管理人
網站等其他方式,在兩日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定報刊及其他相
關媒體上予以公告。
本基金連續兩個開放日以上(含兩個開放日)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間後
的20個工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的報刊上公告。
(九)其他暫停申購和贖回的情形及處理方式
發生《基金合同》或《更新的招募說明書》中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由
認為需要暫停基金申購、贖回申請的,應當報經中國證監會批準;經批準後,基金管理人應當立
即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間,基金管理人將每2周至少刊登提示性公告一次;暫停
期間結束、基金重新開放時,基金管理人應至少提前兩日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登
重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日基金份額凈值。
(十)基金的非交易過戶
基金份額的非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按
照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為,包括繼承、捐贈、強制執
行等,及基金註冊登記機構認可的其他行為。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是合
格的個人投資者或機構投資者等。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或其他具有社會公益性質的社
會團體;強制執行是指國傢有權機關依據生效的法律文書將基金份額持有人持有的基金份額強制
執行劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金註冊登記機
構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理,並按基
57
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
金註冊登記機構規定的標準收費。具體條件、程序及收費標準以《中國證券登記結算有限責任公
司開放式證券投資基金登記結算業務指南》為準。
(十一)基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以
按照規定的標準收取轉托管費。
(十二)定期定額投資計劃
定期定額投資計劃是指投資者通過基金管理人指定的銷售機構申請,約定每期扣款時間、
扣款金額和扣款方式,由指定的銷售機構於每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣
款和基金申購申請的一種長期投資方式。
本基金管理人現已開通部分代銷網點為投資者提供定期定額投資服務。具體業務規則,詳
見基金管理人公告及代銷機構的規定。
(十三)基金的凍結和解凍
基金註冊登記機構隻受理國傢有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及註冊登記
機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
(十四)基金管理人可以在不違背法律法規規定和基金合同約定的情形下對已在本公司直
銷中心辦理賬戶認證手續並通過本公司直銷中心申購基金的養老金賬戶進行申購費率優惠。養老
金賬戶,包括養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基
金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計
劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將依據規定將其納入養老
金賬戶范圍。養老金賬戶申購費率優惠的詳細實施情況,請見基金管理人發佈的相關業務公告。
八、基金的轉換
(一)辦理時間及場所
1、轉換開始日:本基金已於2005年3月8日正式開始辦理基金日常轉換業務。
2、投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理
基金轉換。
(二)業務規則
1、業務規則
(1)基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某隻基金的部分或全部份額轉換為同一基
58
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
金管理人管理的另一隻開放式基金的份額,同一隻基金的不同份額類別之間不能轉換;
(2)基金轉換隻能在同一銷售機構已開通代銷和轉換業務的大成基金管理有限公司管理的開
放式基金之間進行;
(3)基金轉換以基金份額為單位進行申請;
(4)基金轉換采取未知價法,即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的
份額資產凈值為基準進行計算;
(5)基金份額在轉換後,持有時間將重新計算;
(6)基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成另一隻基金,轉出基金最低轉出份
額為100份;
(7)單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的
10%時,為巨額贖回。發生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可
根據基金資產組合情況,對基金份額持有人提交的轉出申請決定全額確認轉出或部分確認轉出,
並且對於基金轉出和基金贖回,將采取相同的比例確認;在轉出申請得到部分確認的情況下,未
確認的轉出申請將不予以順延;
(8)投資者辦理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處於可贖回狀態,轉入方的基金必須處
於可申購狀態;
(9)投資者隻能在前端收費模式下進行基金轉換。
2、基金轉換費用
本公司旗下基金間的轉換費用由贖回費和申購補差費組成,轉出時收取贖回費,轉入時收取
申購補差費。
基金轉出時贖回費的計算:
由非貨幣基金轉出時:
轉出總額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值
由貨幣基金轉出時:
轉出總額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值+待結轉收益(全額轉出時)
贖回費用=轉出總額×轉出基金贖回費率
轉出凈額=轉出總額-贖回費用
轉出份額若含多筆明細時,轉出時將按先進先出法(保本型基金按後進先出法)根據各筆明細
對應持有期分別計算贖回費用,贖回費用計入基金財產比例遵循轉出基金招募說明書約定。
基金轉入時申購補差費的計算:
59
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
凈轉入金額=轉出凈額-申購補差費
其中,申購補差費=MAX【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用-轉出凈額在轉出基金中
對應的申購費用,0】
轉入份額=凈轉入金額/轉入基金當日基金份額凈值
例:投資者申請將持有的大成債券投資基金3,822.59份轉換為大成精選增值混合型證券投資
基金,假設轉換當日大成債券投資基金的基金份額凈值為1.0101元,投資者持有該基金9個月,
對應贖回費為0.25%,申購費為0.8%,大成精選增值混合型證券投資基金的基金份額凈值為0.760
元,申購費為1.5%,則投資者轉換後可得到的大成精選增值混合型基金份額為:
轉出總額=3,822.59×1.0101=3,861.20元
贖回費用=3,861.20×0.25%=9.65元
轉出凈額=3,861.20-9.65=3,851.55元
轉出凈額在轉入基金中對應的凈申購金額=3,851.55/1.015=3,794.63元
轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用=3,851.55-3,794.63=56.92元
轉出凈額在轉出基金中對應的凈申購金額=3,851.55/1.008=3,820.98元
轉出凈額在轉出基金中對應的申購費用=3,851.55-3,820.98=30.57元
凈轉入金額=3,851.55-MAX【56.92-30.57,0】=3,825.20元
轉入份額=3,825.20/0.760=5,033.16份
3、基金轉換的註冊登記
投資者T日申請基金轉換成功後,註冊登記機構將在T+1工作日為投資者辦理減少轉出基金
份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下,投資者自T+2工作日起有權贖回轉入部
分的基金份額。
4、暫停基金轉換的情形及處理
出現下列情況之一時,本公司可以暫停接受基金持有人的基金轉換申請:
(1)不可抗力的原因導致轉出或轉入基金無法正常運作。
(2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致本公司無法計算當日轉出或轉入基金資產凈
值。
(3)因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回,本公司認為有必要暫停接受該基金份
額的轉出申請。
(4)法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明並獲中
國證監會批準的特殊情形。
60
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
發生上述情形之一的,本公司將立即向中國證監會備案並於規定期限內在至少一種中國證監會指
定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時,本公司將按規定予以公告。
5、聲明
本公司可以根據市場情況制定或調整上述轉換業務規則及有關限制,但應最遲在調整生效前
3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
九、基金投資
(一)投資目標
投資於具有競爭力比較優勢和長期增值潛力的行業和企業,為投資者尋求持續穩定的投資
收益。
(二)投資理念
將推動中國經濟發展的行業和企業的增長動力轉化為基金資產的持續穩定增值。
(三)投資范圍
投資於具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券,以及法律、法
規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中股票投資比例范圍為基金資產的40%-95%,
為瞭滿足投資者贖回要求,基金持有現金及到期日在一年以內的政府國債的比例不低於基金資產
凈值的5%,債券投資比例范圍為基金資產的0-55%。
(四)投資策略
本基金利用大成基金自行開發的投資管理流程,采用“自上而下”資產配置和行業配置,“自
下而上”精選股票的投資策略,主要投資於具有競爭力比較優勢和長期增值潛力的行業和企業的股
票,通過積極主動的投資策略,追求基金資產長期的資本增值。
本基金股票投資流程如下圖所示:
行業配置構建業績
資
執行風險
產
投資控制
配篩選行重點股評分
組合
置業股票票深入加權
分析
(1)資產配置
根據宏觀經濟指標、市場價值指標、投資者氣氛指標、盈利預測指標、證券市場流動性指
61
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
標等相關因素的綜合分析,對股票、債券的風險和收益率進行預測。利用情景分析對上述預測進
行分析,確定股票投資組合的資產配置比例。
(2)行業配置
本基金通過定性定量的方法確定行業配置比例。
基金管理人將根據對宏觀經濟變化及行業結構調整的分析判斷,確定行業配置比例。
確定行業配置的主要依據為:根據競爭優勢分析,確定行業中具有競爭優勢和比較競爭優
勢的行業范圍。根據多因素模型分析確定每個行業的內在價值,以及行業價格向內在價值回歸的
速度,結合均值方差分析確定行業配置比例范圍。
行業配置的主要步驟為:
①通過以下分析,確定行業相對投資價值
對全球、地區、國內行業發展趨勢和發展環境進行分析,判斷行業或產品的增長前景(全
球觀念下,行業景氣趨勢分析)
宏觀經濟周期對行業發展的影響(宏觀分析)
優勢行業的發展模式分析(評價商業模式)
該行業財務狀況分析(財務穩健性分析)
②根據多因素模型分析,確定行業配置比例范圍
利用多因素模型通過對宏觀經濟變量、價值變量、增長變量、盈利變量、動量變量等多種
因素指標的定量分析,確定每個行業的內在價值,以及行業價格向內在價值回歸的速度,利用結
合均值方差分析有效邊界確定行業配置比例范圍。
分析模式可以分為三步:
第一步利用長期模型估計每個行業和影響其基本因素的長期依賴關系,同時估計行業價值
與其內在價值的偏離程度,這裡我們利用DDM模型作為估計行業內在價值的框架模型。
第二步結合經驗和實證分析結論,對不同行業設定不同的影響因素。利用短期動態模型分
析每個行業價值向其內在價值回歸的速度和各行業收益率的預測水平。
第三步利用定性和定量相結合的方式,確定優勢行業,結合均值-方差分析確定行業投資組
合比例范圍。
(3)個股選擇
①首先對股票市值大小進行排序,挑選出符合基金投資規模和流動性需要的股票,作為模
型的基礎股票庫。
②對股票投資價值和股票預期收益增長性進行定量分析與評分篩選:
通過選取與股價變動有較強相關性的每股預期收益增長率、市盈率、市凈率、市銷率(P/S)、
62
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
流通市值等基本因素和技術因素為指標,對基礎股票庫中各行業股票的投資價值和預期收益增長
性進行定量分析與評分篩選,在剔除掉通過不公允關聯交易、非經常性收益等方式實現凈利潤大
幅增長的個股後,組成股票備選庫(本基金將新股申購作為一個特殊資產類看待,單獨管理)。
③通過商業評估、公司評估、價值評估、盈利預測和市場表現對備選股票庫上市公司進行
綜合比較,按照比較後的優先順序,在備選股票庫中尋找價格合理、基本面良好、具有一定上漲
空間的股票。
(4)構建執行投資組合
基金經理按以下步驟建立投資組合:
①對當前的投資策略進行分析評估;
②基於“自上而下”進行的資產配置與行業配置,基於“自下而上”選擇的股票,結合基金經理
自身的研究分析,構建、執行投資組合。
本基金為風險收益中等偏高的基金產品,充分重視對債券的投資。債券投資時,將綜合考
慮利率變化對不同債券的收益率水平、信用風險、流動性等因素的影響,利用債券定價模型對債
券價格進行分析,確定債券投資品種。基金經理統一負責本基金的債券投資。根據投資決策委員
會確定的資產配置比例,並結合資金量及流動性要求提出債券投資執行方案。
(5)業績風險控制
風險管理部運用大成基金管理有限公司風險控制模型,對投資組合的風險構成進行度量預
測分析。基金經理跟蹤證券市場和上市公司的發展變化,結合基金申購和贖回導致的現金流量變
化情況,以及對基金投資組合風險和流動性的評估結果,對投資組合進行動態調整。監察稽核部
負責對基金投資過程進行日常監督。
(五)業績比較基準(benchmark)
自2011年1月1日起,大成精選增值混合型證券投資基金使用的業績比較基準由原“新華富
時中國A600指數×75%+新華富時中國國債指數×25%”變更為“滬深300指數×75%+中國債券
總指數×25%”。
(六)風險收益特征
本基金屬混合型證券投資基金,由於本基金采取積極的投資管理、主動的行業配置,使得
本基金成為證券投資基金中風險程度中等偏高的基金產品,其長期平均的風險和預期收益低於成
長型基金,高於價值型基金、指數型基金、純債券基金和國債。
(七)投資流程
1、基金經理根據投資部的研究成果制定資產配置方案
研究部策略分析師和行業研究員在廣泛參考和利用公司內、外部的研究成果,瞭解國傢宏
63
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
觀經濟政策、基礎產業政策,經過篩選、歸納和整理,定期或不定期地撰寫市場策略研究報告和
宏觀經濟、行業、上市公司分析報告。基金經理根據研究部的分析報告和研究報告制定資產配置
方案。
2、投資決策委員會審議決定基金資產配置方案
投資決策委員會根據研究部和基金經理提供的市場策略研究報告、宏觀研究報告、行業配
置方案,決議確定基金總體投資計劃。
3、基金經理制定具體的投資策略和投資組合方案
基金經理根據投資決策委員會確定的基金總體投資計劃,結合研究部的宏觀、行業及上市
公司分析報告、市場分析報告,確定類屬資產和行業配置比例,構造投資組合。
4、交易執行
交易管理部根據基金經理下達的交易指令制定交易策略,完成具體證券品種的交易。
5、風險控制委員會及監察稽核部提出風險控制建議
風險控制委員會根據市場變化對基金投資組合進行風險評估,提出風險防范措施,監察稽
核部對計劃的執行進行日常監督和實時風險控制。
6、基金經理對組合進行調整
基金經理根據證券市場變化、基金申購、贖回現金流情況,風險控制委員會對各種風險的
監控和評估結果對組合進行動態調整。
7、本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際需要調
整上述投資流程。
(八)投資限制
本基金禁止從事下列行為:
1、基金持有一傢上市公司的股票,其市值超過基金資產凈值的10%;
2、本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一傢公司發行的證券總和,超過該證券的
10%;
3、投資於其他基金;
4、以本基金的名義使用不屬於本基金名下的資金買賣證券;
5、將基金財產用於非法抵押、擔保、資金拆借或者貸款;
6、以基金財產進行房地產投資;
7、從事可能使基金財產承擔無限責任的投資;
8、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其
他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
64
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
9、內幕交易、操縱市場、通過關聯交易損害基金份額持有人的利益;
10、配合管理人的發起人及其他任何機構的證券投資業務;
11、基金財產參與股票發行申購,單隻基金所申報的金額超過該基金的總資產,單隻基金
所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
12、故意維持或抬高管理人的發起人及其他任何機構所承銷股票的價格;
13、中國證監會禁止從事的其他行為。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合以上1、2約定。
因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合以上1、2約定的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整。
(九)基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法
基金管理人將按照國傢有關規定代表本基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的利
益。基金管理人在代表基金行使股東或債權人權利時應遵守以下原則:
1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司或發債公司的經營管理;
2、有利於基金財產的安全與增值,有利於保護基金份額持有人的合法權益。
(十)基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農業銀行根據基金合同規定,於2017年7月10日復核瞭本報告中的財務指
標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2017年3月31日,本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
占基金總資產的
序號項目金額(元)
比例(%)
1權益投資1,170,372,167.0975.91
其中:股票1,170,372,167.0975.91
2基金投資-0.00
3固定收益投資-0.00
其中:債券-0.00
資產支持證券-0.00
4貴金屬投資-0.00
5金融衍生品投資-0.00
6買入返售金融資產-0.00
其中:買斷式回購的買入返售金融資產-0.00
7銀行存款和結算備付金合計369,375,204.4123.96
8其他資產1,952,488.130.13
65
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
9合計1,541,699,859.63100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
占基金資產凈值
代碼行業類別公允價值(元)
比例(%)
A農、林、牧、漁業-0.00
B采礦業52,958,104.583.46
C制造業728,041,906.9747.63
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業14,138,849.600.92
E建築業48,025,703.503.14
F批發和零售業28,629,576.301.87
G交通運輸、倉儲和郵政業131,314.890.01
H住宿和餐飲業-0.00
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業66,649,611.144.36
J金融業-0.00
K房地產業49,611,087.403.25
L租賃和商務服務業34,865,767.252.28
M科學研究和技術服務業16,930.160.00
N水利、環境和公共設施管理業-0.00
O居民服務、修理和其他服務業-0.00
P教育-0.00
Q衛生和社會工作49,064,087.143.21
R文化、體育和娛樂業98,239,228.166.43
S綜合-0.00
合計1,170,372,167.0976.57
2.2報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
無。
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
占基金資產凈值
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
比例(%)
1300072三聚環保2,172,283135,919,747.318.89
2300144宋城演藝4,885,30895,361,212.166.24
3002434萬裡揚4,005,84968,620,193.374.49
4600068葛洲壩4,062,30047,813,271.003.13
5002555三七互娛2,186,84045,420,666.802.97
6002050三花智控3,791,31540,680,809.952.66
7300156神霧環保996,20534,867,175.002.28
8601888中國國旅615,02534,865,767.252.28
9000661長春高新315,35634,689,160.002.27
10002044美年健康2,486,95034,668,083.002.27
4、報告期末按券種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
66
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
本基金本報告期末未持有債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資股指期貨。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨的投資政策
本基金本報告期未投資國債期貨。
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期未投資國債期貨。
(3)本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨。
11、投資組合報告附註
(1)本基金投資的前十名證券之一美年健康,於2016年7月26日收到中華人民共和國商
務部反壟斷局(以下簡稱“商務部反壟斷局”)出具的《涉嫌未依法申報經營者集中立案調查通
知》。本基金認為,對美年健康的處罰及調查不會對其投資價值構成實質性負面影響。
(2)基金投資的前十名股票中,沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
(3)基金的其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金738,101.32
2應收證券清算款-
3應收股利-
4應收利息70,023.03
5應收申購款1,144,363.78
67
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計1,952,488.13
(4)報告期末基金持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序流通受限部分的占基金資產流通受限情況說
股票代碼股票名稱
號公允價值(元)凈值比例(%)明
1002050三花智控40,680,809.952.66臨時停牌
(6)由於四舍五入原因,分項之和與合計可能有尾差。
十、基金業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金
一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做
出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
(一)自基金合同生效日(為2004年12月15日),至2017年3月31日基金合同生效以
來完整會計年度的基金份額凈值增長率投資業績以及與同期業績比較基準收益率的比較:
業績比
業績比
凈值增長較基準
凈值增長率較基準
階段率標準差收益率①-③②-④
①收益率
②標準差
③
④
2004.12.15-2004.12.310.08%0.09%-2.71%0.81%2.79%-0.72%
2005.01.01-2005.12.31-0.28%0.89%-6.39%1.03%6.11%-0.14%
2006.01.01-2006.12.31150.55%1.55%83.15%1.05%67.40%0.50%
2007.01.01-2007.12.31124.66%2.08%104.14%1.72%20.52%0.36%
2008.01.01-2008.12.31-52.50%2.13%-52.51%2.28%0.01%-0.15%
2009.01.01-2009.12.3175.92%1.92%67.45%1.53%8.47%0.39%
2010.01.01-2010.12.311.79%1.50%-4.35%1.17%6.14%0.33%
2011.01.01-2011.12.31-29.46%1.26%-17.97%0.97%-11.49%0.29%
2012.01.01-2012.12.316.02%1.19%6.67%0.96%-0.65%0.23%
68
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
2013.01.01-2013.12.3110.32%1.32%-5.88%1.05%16.20%0.27%
2014.01.01-2014.12.3114.82%1.25%40.83%0.91%-26.01%0.34%
2015.01.01-2015.12.3127.24%2.57%7.73%1.86%19.51%0.71%
2016.01.01-2016.12.317.91%1.41%-7.87%1.05%15.78%0.36%
2017.01.01-2017.03.318.34%0.67%3.17%0.39%5.17%0.28%
2004.12.15-2017.03.31573.44%1.65%207.51%1.36%365.93%0.29%
(二)自基金合同生效以來基金份額增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比
較:
大成精選增值基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2004年12月15日至2017年3月31日)
註:1、本基金合同規定,基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比
例符合基金合同的約定。建倉期結束時,本基金的投資組合比例符合基金合同的約定。
2、大成基金管理有限公司根據《大成精選增值混合型證券投資基金基金合同》的相關約定,經
與基金托管人協商一致,並報中國證監會備案,自2011年1月1日起,大成精選增值混合型證
券投資基金使用的業績比較基準由原“新華富時中國A600指數×75%+新華富時中國國債指數
×25%”變更為“滬深300指數×75%+中國債券總指數×25%”。
69
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
十一、基金財產
(一)基金財產總值
基金財產總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息、應收基金申購款及其他投資
所形成的價值總和。
(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金財產總值減去基金負債、按照法律、法規、規章的有關規定可以在基
金資產中扣除的費用後的價值。
(三)基金財產的賬戶
本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶,與基金管
理人和基金托管人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶獨立。
(四)基金財產的保管與處分
1、基金財產應獨立於基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得
將基金財產歸入其固有財產。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,
歸入基金財產。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬於其清算財產。
4、非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。
十二、基金資產估值
(一)估值目的
基金資產的估值目的是客觀、準確的反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值,並為基
金份額提供計價依據。
(二)估值日
本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日。
(三)估值對象
基金依法擁有的各類有價證券,以及應收應付款等項目。
(四)估值原則
1、對存在活躍市場的投資品種,如估值日有市價的,應采用市價確定公允價值;估值日無
市價,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件
70
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
的,應采用最近交易市價確定公允價值。
2、對存在活躍市場的投資品種,如估值日無市價,且最近交易日後經濟環境發生瞭重大變
化或證券發行機構發生瞭影響證券價格的重大事件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈
值的影響在0.25%以上的,應參考類似投資品種的現行市價及重大變化等因素,調整最近交易市
價,確定公允價值。
3、當投資品種不再存在活躍市場,且其潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響
在0.25%以上的,應采用市場參與者普遍認同,且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值
技術,確定投資品種的公允價值。
(五)估值方法
1、股票估值方法:
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易,且最近交易
日後經濟環境未發生重大變化的,以最近交易日的收盤價估值;如果估值日無交易,且最近交易
日後經濟環境發生瞭重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交
易日收盤價,確定公允價值進行估值。
(2)未上市股票的估值:
①首次發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下,按成本價估值;
②送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在證券交易所上市的
同一股票的市價進行估值;
③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按估值日在證券交易所上
市的同一股票的市價進行估值;
④非公開發行的且在發行時明確一定期限鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確
定公允價值。
(3)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(2)小項規定的方法對基金資產進
行估值,均應被認為采用瞭適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)-(2)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,
並與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。
(4)國傢有最新規定的,按其規定進行估值。
2、債券估值方法:
(1)在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值;估值日沒有交
71
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
易,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,按最近交易日的收盤價估值;如果估值日無交
易,且最近交易日後經濟環境發生瞭重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
(2)在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易,且最近交易日後經濟環境未發生重
大變化的,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價估值;如
果估值日無交易,且最近交易日後經濟環境發生瞭重大變化的,將參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易日收盤價,確定公允價值進行估值。
(3)首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。
(4)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行後續計量。
(5)在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值。
(6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值;
(7)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(6)小項規定的方法對基金資產進
行估值,均應被認為采用瞭適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)-(6)
小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成
交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具
體情況與基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。
(8)國傢有最新規定的,按其規定進行估值。
3、權證估值辦法:
(1)基金持有的權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的權證按估值日在
證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值;估值日沒有交易,且最近交易日後經濟環境未發生重大
變化的,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日後經濟環境發生瞭重大變化的,可參考類似
投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
(2)首次發行未上市的權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下,按成本估值。
(3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但未行權的權證,采用估值技術確定公
允價值進行估值。
72
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
(4)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)-(3)項規定的方法對基金資產進行
估值,均應被認為采用瞭適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)-(3)項
規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,並與
基金托管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。
(5)國傢有最新規定的,按其規定進行估值。
4、其他有價證券等資產按國傢有關規定進行估值。
(六)估值程序
基金日常估值由基金管理人進行。基金資產凈值由基金管理人完成估值後,將估值結果以書
面形式報給基金托管人,基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核;基金托
管人復核無誤後簽字返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時
進行。
(七)估值錯誤的處理
基金份額凈值的計算采用四舍五入方法保留到小數點後四位。當基金資產的估值導致基金份
額凈值小數點後四位以內發生差錯時,視為基金資產估值錯誤。
基金管理人、基金托管人和註冊登記機構應采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性和及時性。基金管理人及基金托管人基金資產凈值計算錯誤偏差達到或超過基金資產凈
值0.25%時,基金管理人應當及時通知基金托管人並報中國證監會;錯誤偏差達到基金資產凈值
0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托管人並報中國證監會備案。
因基金份額凈值計算錯誤給投資者造成損失的,基金管理人應當承擔賠償責任。賠償原則如
下:
1、賠償僅限於因差錯而導致的基金持有人的直接損失;
2、基金管理人代表基金保留要求返還不當得利的權利;
3、基金管理人負責賠償在單次交易時給單一當事人造成的10元人民幣以上的損失。
(八)暫停估值的情形
1、基金投資涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、中國證監會認定的其他情形。
(九)特殊情形的處理
由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金管理人
和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造
73
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
成的基金資產估值錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管
人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第(7)項或權證估
值方法的第(4)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
十三、基金收益與分配
(一)收益的構成
基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及
其他收入。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目後的餘額。
(二)收益分配原則
1、基金收益分配應當采用現金方式;
基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益,按照基金合同有關基金份額申購的
約定轉為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的,基金管理人應當支付現金;本基金分紅
的默認方式為現金分紅;
2、每一基金份額享有同等分配權;
3、基金當期收益先彌補上期虧損後,方可進行當期收益分配;
4、基金收益分配後每基金份額凈值不能低於面值;
5、如果基金當期出現虧損,則不進行收益分配;
6、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年不超過6次,合同生效不滿3個
月,收益可不分配;年度分配在基金會計年度結束後4個月內完成;
7、基金每次收益分配比例不低於當期已實現凈收益的50%;
8、法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、
分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。
(四)收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金托管人核實後確定,在報中國證監會備案
後兩日內由基金管理人公告。
(五)收益分配中發生的費用
1、基金份額持有人選擇將現金紅利進行再投資時,免收再投資的費用。
2、基金份額持有人選擇現金分紅方式時,收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份
額持有人自行承擔;當基金份額持有人所獲現金紅利少於100元時,為降低投資者的轉賬成本,
74
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
保障基金份額持有人利益,註冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利按權益登記日的基
金份額凈值轉為基金份額。
十四、基金費用與稅收
(一)與基金運作有關的費用
1、與基金運作相關費用列示
(1)基金管理人的管理費;
(2)基金托管人的托管費;
(3)基金的證券交易費用;
(4)基金合同生效後的信息披露費用;
(5)基金份額持有人大會費用;
(6)基金合同生效後的會計師費;
(7)照國傢有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
2、與基金運作相關費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,基
金托管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,基
金托管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。
(3)本條第1款第(3)至第(7)項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議的規定,
按費用實際支出金額支付,列入當期基金費用。基金募集期間的律師費、會計師費、信息披露費
用及其他費用不得從基金資產中列支。
75
大成精選增值混合型證券投資基金更新的招募說明書
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以
及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費、基金托管費,無須召開基金份額持有
人大會。
(二)與基金銷售相關費用
1、申購費用:
本基金申購費率依申購金額的增加而遞減。
申購金額M費率
M
台中環保簽證
AUGI SPORTS｜重機車靴｜重機車靴推薦｜重機專用車靴｜重機防摔鞋｜重機防摔鞋推薦｜重機防摔鞋
AUGI SPORTS｜augisports｜racing boots｜urban boots｜motorcycle boots
CA363CFEC065B029
文章標籤
全站熱搜
留言列表
